Compliance-Verstöße im Immobilienbereich
Compliance-Verstöße sind Verstöße gegen die Pflichten aus dem Geldwäschegesetz – hier schauen die Aufsichtsbehörden sehr genau hin.
Typische Verstöße in der Praxis:
- fehlende oder veraltete Risikoanalyse
- keine oder unvollständige Identifizierung
- fehlende Dokumentation
- Mittelherkunft nicht geprüft trotz Auffälligkeiten
- keine Verdachtsmeldung abgegeben
Das wird oft unterschätzt:
Die Behörde braucht keinen „großen Skandal“.
Es reicht, wenn:
- Unterlagen fehlen
- Prozesse nicht sauber dokumentiert sind
- Risiken nicht erkannt wurden
- keine Schulungen stattfinden
Bei Prüfungen müssen Sie umfassend mitwirken und alle relevanten Unterlagen vorlegen.
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Hilfreiche Links:
[Risikoanalyse] [Identifizierung] [Mittelherkunft] [GwG Schulung] [Bußgelder]